平安证券关于发布中国宝安研究报告的情况声明

1、公司发布研究报告的基本情况说明

2010年9月至2011年2月期间，公司发布关于中国宝安的研究报告8篇。分别为：《中国宝安深度报告—新能源助力宝安“老树发新芽”》《投资型公司也有春天，估值折价有望消除》《中国宝安坐拥负极龙头、新能源业务风生水起》《宁波拜特电池管理系统技术领先》《布局新能源产业制高点唱响春天的故事》《关于中国宝安石墨稀研发事项评报告》《股权激励方案更趋合理》《新能源业务助公司迎来第二春》。

2、报告形成过程的情况说明

（1）公司分析师对中国宝安的研究，基于对中国宝安及相关新能源材料行业的独立研究，未接受任何第三方的委托，也未受任何第三方的授意、指使或者影响，分析师本人及其直系亲属与中国宝安不存在利益关系。相关研究报告的形成与发布也与平安证券自营、资产管理等部门不存在利益关系。

（2）公司分析师在研究报告中所引用的有关石墨矿信息主要来自对中国宝安调研以及中国宝安子公司网站披露内容。如2010年中国宝安子公司深圳市贝特瑞新能源材料股份有限公司在其网站公开披露：“贝特瑞拥有近2.68亿吨储量、适合于锂离子二次电池用的优质石墨矿资源，可以确保原料供给稳定、持续”并附有矿山图片。

（3）公司相关研究报告的形成过程符合法律法规及公司制度的规范要求。

（4）公司汽车行业研究团队曾多次入围“新财富”、“金牛奖”等奖项，在业界享有较高的专业声誉。相关分析师均拥有证券投资咨询执业资格，具备相应的专业水平。

3、报告发布过程的情况说明

公司相关报告形成后，经过公司研究部门的内部质量复核，并经公司合规部门审核，统一通过研究管理系统对外发布，遵循同时、公平原则，且发布对象限于公司客户范围。

公司与客户之间约定报告使用的免责条款及保密要求，且未授予客户任何转载权。

4、报告质量存在提升空间

公司在自查过程中注意到，公司发布的有关中国宝安的研究报告在质量上存在提升空间。如在《坐拥负极龙头、新能源业务风生水起》等报告中有关中国宝安石墨矿及其储量的表述未注明信息来源，分析师对有关石墨矿的言论信息的核实、验证工作欠充分。这些瑕疵影响到该研究报告的质量。

在公司进行自查过程中，深圳证监局也对公司发布有关中国宝安研究报告情况进行了现场检查，要求公司对研究报告存在的问题采取相应的整改措施。

公司已根据《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定以及监管部门的要求，采取相应改进措施，加强所有分析师对规范要求的学习和培训，细化了工作规范和执业标准，加强对规范性要求的执行监控和跟踪，提高全员的合规意识和专业能力。

5、报告获取及使用提示

公司研究报告仅服务于签约客户，客户须通过约定方式获取报告。报告使用者应详细阅读报告的免责条款，并自行承担投资风险。

公司也注意到，部分未获授权的媒体转载了公司发布的研究报告。公司提醒非本公司客户投资者，本公司发布的证券研究报告系对证券及其相关产品的价值分析意见，并非投资决策的直接依据，投资者应慎重和正确使用，充分咨询所在证券机构的投资顾问或者服务人员的意见，独立做出投资决策。

最后，对因核查处理程序原因，公司未能及时澄清有关中国宝安的研究报告所引起的误解，特致歉意！公司认为，媒体和广大投资者对平安证券研究业务的关注对提升公司研究业务的水平有很大帮助，也有利于进一步增强公司在发布研究报告业务方面的合规意识，为此向媒体和广大投资者表示感谢！

平安证券有限责任公司

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